申请私募基照条件流程和法律意见书

 　　申请私募基照制度文件和法律意见书

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　　1、高管资格

　　从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要基金从业资格。高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。

　　2、注册资本

　　实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，超过注册资本的25%及100万。

　　3、办公条件

　　需要有实际的办公地址，大小不限，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。根据中基协Zui新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

　　4、高管人员

　　有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理是全职，其他人员可以兼职。

　　5、制度性文件

　　按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件。

　　以下文件必备：

　　◎ 投资决策制度

　　◎ 投资者适当性管理制度

　　◎ 风险控制管理制度

　　◎ 合规管理制度

　　◎ 内部控制制度

　　◎ 利益冲突防范制度

　　◎ 信息披露制度

　　◎ 档案管理制度

　　◎ 激励约束制度

　　◎ 内部问责等。

　　6、牌照类型

　　目前有私募证券投资基金、私募证券类fof基金、私募股权投资基金、私募股权投资类fof基金、创业投资基金、创业投资类fof基金、其他私募投资基金、其他私募投资基金类fof，根据自己的实际需求选择一个或多个，按照协会Zui新的反馈信息“申请业务类型建议专业化经营”建议管理人在公司团队和部门不太充分的条件下暂时只申请一种基照类型，等团队扩充后再增加类型，这样通过协会审核的几率比较大。

　　7、法律意见书

　　需要请专业的律所进场尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。

　　8、网上申请

　　申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。

　　9 、等待协会反馈并取得私募基金管理人牌照。、

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